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日志

 
 

“股神”是怎样拿股市当“印钞机”的  

2015-11-12 21:22:26|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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“股神”是怎样拿股市当“印钞机”的 -  - 上海证券会馆

  在周五的新闻发布会上,证监会拟对5宗操纵市场案件作出行政处罚。其中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格案系利用融券交易操纵证券市场第一案,其他案件均是短线操纵案件。上述5宗案件中,证监会在没收违法所得基础上,给予了处罚三倍罚款的从重处罚。北京青年报记者注意到,这次东海恒信被罚没达7.3亿,成为史上最重的罚单,远超当年光大“乌龙指”被罚没的5.23亿。

  证监会新闻发言人邓舸本周五表示,证监会拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚。其中,青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF,这是证监会查处的操纵ETF第一案。金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。其他案件是张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格;袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格;叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5只股票价格。

  邓舸表示,证监会依据证券法、期货管理条例等,综合考虑相关证券交易价格等因素,对是否构成操纵行为进行审慎决定。上述5宗案件中,证监会在没收违法所得基础上,给予了处罚三倍罚款的从重处罚。

  北青报记者经梳理上述案件发现,首先,从时间上看,其涉案时间均集中于5月中旬至7月底,短则3天,长则2个月。其次,操纵手法大多是在自己控制的账户之间频繁交易,连续买卖。第三是买卖金额巨大,赢亏也是天文数字,尤以张春定交易中国卫星为最,其3个交易日获利达亿元,比印钞机都不逊色。据统计,5宗涉嫌操纵市场案,共计被罚没达11.6亿。

  东海恒信

  操纵ETF第一案

  东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案,因而名声大噪。

  该公司控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利1.84亿元。该公司除被没收违法所得外,还被处以5.52亿罚款。对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告,并处以60万元罚款;对东海恒信副总经理陈建国给予警告,并处以30万元罚款。

  尤其被市场关注的是,青岛东海恒信投资管理有限公司被罚没达7.3亿,已成为史上最重罚单,不仅远超2013年光大“乌龙指”被罚没的5.23亿,而且与2013年证监会全年行政处罚款7.3亿持平。市场惊呼,注册资金1000万元,管理规模逾30亿元,青岛东海恒信的钱够罚吗?

  据悉,证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底8月初,上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易,并对近20个存在异常交易行为的证券账户作出了口头警示。它们被指利用资金优势,对市场价格造成严重干扰。这近20个账户中就包括东海恒信,其有3个账户在近期存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序。

  东海恒信曾自述主要投资品种为ETF,主攻期现套利、量化阿尔法、程序化交易等,在过去几年中变化惊人,从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。

  东海恒信目前管理着15只基金产品,管理规模逾30亿元。据东海恒信介绍,它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元,显然,这是“超高频交易”典型特征。

  从股东结构上看,东海恒信由创始人史吏一人所有。东海恒信成立于2012年12月,注册资本1000万元,属自然人独资,主营为资产管理及以自有资金对外投资及管理。史吏,2006年毕业于河北经贸大学,换过3份工作后2008年涉足ETF业,自2009年起,每年的成交量达到1000亿以上,2012年创立东海恒信。东海恒信采取的“高频”、“放量”交易模式让它在其营业部成为绝对的大头。

叶飞

  “民间股神”让跟风的老板亏了上亿元

  因涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5只股票价格,被罚没超过2600万元的叶飞,则属于“民间股神”级人物。

  据公开报道,叶飞从事证券研究工作已有十多年,1994年,叶飞涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资。同时,叶飞还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师,并公开发表股评已经12年,2007年度,他还获得中国股市民间高手大赛第一名。

  今年3月,公开数据显示,叶飞操盘的阳光私募基金倚天雅莉3号,其收益率一度高达268%,大幅超过私募大佬徐翔的投资业绩,徐翔旗下泽熙3期的同期收益率是186.43%,泽熙1号则是125.41%。

  有媒体报道,叶飞持股围绕六大主题:军工、券商、次新股、国企改革、高科技和一带一路。他解释,这六大主题是根据多年操盘经验选出来的。

  在市场风格切换的时候,叶飞会在六大主题中相应迅速换筹。当大盘股涨、小盘股跌的时候,叶飞做多券商、国企改革和一带一路;当大盘股涨,小盘股跌时,操作军工、次新股和高科技,“这当中对行情轮动会有一部分预先判断,但主要是跟着趋势走。”

  叶飞调仓频率极高,短线投资一般是一周,中线做一两个月。他说,短线才能更长久,长线很难做。他甚至怀疑,“中国20年来没有哪只股票长期持有是能赚钱的。”

  叶飞曾放言,创业板,一两年内要突破一万点。大盘调整过后,今年或明年99%的可能要超过6124点,70%-80%过8000点。

  证监会披露,叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入信威集团、晋西车轴、江淮汽车、奥特迅和中青宝等5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.8万元。

  另有公开报道,今年5月叶飞在浙江某大学为一批读EMBA的老板上炒股课,现场操盘表演两天收益超15%,老板们纷纷掏腰包交了近30万元“培训费”,然后20多人又投入了数亿元。由于市场暴跌,这些老板巨亏已超亿元。

  张春定

  炒中国卫星三天获利近亿元

  至于证监会所处罚的超级牛人张春定,处罚内容并没有透露其更多的相关信息,其经历、人脉、资源和动用的资金一概不详。

  但这位牛人的作派,已让市场为之侧目。通过复盘可以发现,在张春定出手的3个交易日,中国卫星从最低38元蹿升到最高54.05元,股价3天大涨超四成,张春定因此获利近亿元。

  证监会的结论是,张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为,影响“中国卫星”股价与交易量,继而反向卖出,获利9966万元。

  不过,张春定所创造的佳绩,同样被一纸大罚单所淹没,违法所得9966万元不仅被没收,还被处以2.98亿元的巨额罚款。

  袁海林

  超级牛散两个月亏损近3亿

  在这批被重罚的操纵者当中,最“悲催”的要数超级牛散袁海林了。如果与牛人张春定相比,袁海林的炒股经历“说出来都是泪”。

  据证监会披露,袁海林于2015年6月1日至7月31日,通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”两只股票,并反向卖出,亏损近2.78亿。在其操纵股价期间,正是大盘经历首轮暴跌之际,蓝光发展和苏宁云商的跌幅分别达到37.55%、25.58%。

  劳心费神亏损了近3亿,还要直面巨额罚款。证监会责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元的罚款。

  能被证监会点名批评,自然没有无名之辈,袁海林的名字,在2014年曾出现在包括航天动力、亿纬锂能、中航机电、太化股份、山东矿机等多家上市公司前十大股东名单中。

  金建勇

  连续交易强化“国海证券”股价下跌趋势

  另一位“超级牛散”金建勇,于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“国海证券”股票,并以明显高于市场同时刻“买一”当量的卖单频繁委托,造成短时间多空力量失衡,强化了“国海证券”股价的下跌趋势,获利44万余元。金建勇被证监会没收44万元,还被处以132万元的罚款。本组文/本报记者 刘慎良 供图/CFP

  数据

  证监会三周开出23.5亿罚单

  公开信息显示,自9月2日以来,证监会已经连续三周开出多份罚单,没收、罚款总额23.5亿元,涉及73个单位及个人。

  被罚对象中,涉嫌操纵市场的共7宗案件,涉及一家公司、8名个人,总罚没金额12.15亿元,占三周罚没款的一半。其中,东海恒信所受处罚最重,该公司因操纵180ETF被罚没共7.37亿元。

  涉嫌非法经营证券业务的共9宗案件,其中3宗为向不具有经营证券业务资质的客户销售系统(恒生公司等),另外6宗为通过第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务。其中,恒生公司所受处罚最重,罚没合计5.32亿元。还有4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案,一家期货公司涉嫌违反期货法律法规案受到处罚。其中,海通证券所受处罚最重,罚没合计1.15亿元。

  此外,还有15宗重要股东违规减持案、4宗短线交易案受到处罚,共涉及8名自然人股东、12家法人股东以及法人股东的11名责任人,合计处罚金额1.41亿元。其中,香港东亚真空电镀厂有限公司受罚最重,该公司违规减持长信科技被罚3040万元。

  另据证监会此前公布的统计数据,今年1-6月新增市场操纵类案件共31起,占全部新增案件总数的10%,创近年新高。

  链接

  两大牛散被罚没4000万

  证监会已连续3周处罚涉嫌操纵市场案。9月11日,马信琪、孙国栋因涉嫌操纵暴风科技、全通教育等13只股票被证监会处罚。

  两案操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。据了解,上述操作方式并非马信琪所专有,市场上很多操盘手或多或少都会利用这种方式操盘。

  孙国栋在2014年12月至2015年5月间,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等13只股票价格,并于当日或次日反向卖出获利。

  市场认为,若仔细观察孙国栋操纵的13只股票则不难发现,这些股票在本轮大调整之前(6月份前)普遍都是两市第一梯队的绝对高价股或“准百元股”。市场认为,孙国栋必然不是唯一操纵妖股的牛散,上述13只股票近一年的定期报告中均无孙国栋踪影,显示其并未“坐庄坐成股东”。公开资料并无太多有关孙国栋的信息,此次监管层对孙国栋的处罚力度明显强于马信琪,这也是孙国栋的神秘所在。

  根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟对马信琪和孙国栋作出如下行政处罚:没收马信琪违法所得44万元,并处以132万元罚款;没收孙国栋违法所得1129万元,并处以3389万元罚款。

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